如何做好公司合规监察工作

作者秉骏哥李志勇更新于：2023-08-17 16:48 16941

内容来自 2023-08-18 打卡话题

【干货分享】818-全模块精华知识分享

在26个英文字母中，H是第8个字母，R是第18个字母，8月18日是中国人力资源日，HR的节日。三茅网愿一直陪伴大家，与天下所有HR共同成长~
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摘要：具体行业或企业的合规监察，专业性非常强，内容/流程/问题非常多，即使是本行业的其他企业人员，也不一定能够提供“拿来即用”的方案，多半也只能提供一些思路/工作方法等，具体的，还需要企业相关人员精心设计/在实施中不断完善。

如何做好公司合规监察工作

首先，祝各位同行“818人力资源日”快乐！

三茅网问答版板有朋友问到“如何做好公司合规监察工作”，具体内容是：医疗行业，主要对医药企业提供产品原材料。最近新成立了合规监察部，小白一枚，请问如何开展公司合规监察工作？合规监察体系建立从哪些方向入手？

对题主提出的问题，我认为可以如下考虑：

1，成员组成

监察为主的职责，既要从公司整体上监督，也要在各部门工作上考虑，还可能涉及部分员工个人的工作，所以，此部门成员组成上就要充分考虑以下三点：

一是专业性。为此，就需要有律师/企业资深管理人员等，以便在监督检查时，针对性/专业性更强。

二是专门性。不管此部门是临时成立，还是永久保持，其成员最好是专职，而不是兼职，更不要搞成临时性的。

三是权威性。这个部门不能与其他部门平行，要略高一点，直接属于总经理管理，甚至可以高于总经办的位置，只有这样，才更有权威性。

毕竟近些时间，各地上上下下对医疗机构的督查力度不小，需要引起足够重视，不然达不到成立此部门的作用。

既然成立了新部门，其职责/地位/成员等，都会公告于全体员工，让大家配合其工作。

2，开展方法

合规监察，可以从以下三个方式来进行：

一是自检。作为公司各部门，各级管理者手中一定掌握着相应的法律法规和标准要求，一是查看这些法规和标准的完整性/最新性，既参考行业公布的法规，也参考主管部门提供的要求，再根据这些，比照各自部门工作是否与之保持一致，自检时，需要抽专人来负责，可以在合规部的统一工作安排下进行。

二是监检。也可以叫监督检查，在合规监察部的统一安排下，对各部门/相关员工工作进行监督抽查，如果有时间，可以做全检，发现问题，及时督促改善。

三是专检。公司也可以请外部第三方专业检查机构，对公司各方面工作进行全盘监察，起到防止漏洞的作用。

3，过程要全

企业“提供产品原材料”，就要全过程的监察，包括：

原材料产地合规，采购过程合规，回公司后生产/包装合规，销售合规，公司内部管理合规等。其中每个合规还会包括不少子项目的合规，比如：

原材料产地合规，就涉及产地土地/水质/大气/人员/方法等；公司内部合规，就会包括员工使用合规/制造过程合乎环保或质量要求/财务管理合规/缴纳各种税务合规等。

涉及的内容不少，需要周密谋划。

4，文件要齐

既然是合规，就包括两个主要方面：

一是标准。包括法规/质量环保生产等/各类体系要梳理完整，如果标准都不全，怎么可能不漏项。

二是材料。主要指依据法规/体系/客户等方面的要求，做出的“原材料提供/公司管理等”行为留下的过程文件/表单等材料，以此证明公司是按照相关法规和体系进行的。

二者是需要保持一致性的，如果有矛盾或者不能相互支撑，都是不合规的。

5，常态为好

各行各业，法制管理都会越来越健全，企业行为最好依法办事，或者满足法规要求，由于法规的系统性/专业性，其他管理人员非常难以胜任，所以，需要企业的专门人员，而且是常态化工作，而不是临时或应付性解决。

只有将合规事项放于平时的工作习惯和要求中，才能让大家养成自觉的行为，如果临时性的搞合规，已经形成的坏习惯，纠正起来也是非常困难的，还会遇到不小的阻力。

老百姓就医成本越来越高，

具体行业或企业的合规监察，专业性非常强，内容/流程/问题非常多，即使是本行业的其他企业人员，也不一定能够提供“拿来即用”的方案，多半也只能提供一些思路/工作方法等，具体的，还需要企业相关人员精心设计/在实施中不断完善。

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全部评论(9) 我参与的评论

6楼浙江Cherry

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2023-08-18 11:22:46 回复赞(0)

9楼 red wan

感谢分享！！！

2023-08-18 16:20:59 回复赞(0)

8楼风暴hr

打卡

2023-08-18 12:09:51 回复赞(0)

7楼首席执行官丶

谢谢老师分享

2023-08-18 11:37:57 回复赞(0)

5楼 zfbi

打卡学习

2023-08-18 11:00:55 回复赞(0)

4楼大杰

时隔多时，今日心血来潮，再次点开三芧网，惊喜发现是8.18，HR的节日。
再次看到秉骏哥的精典享，甚是激动。
《如何做好公司合规监察工作》我也分享3点：
1、要有上层坚定不移的支持
纵观《西游记》唐僧西天取经，每次遇到最困难的时刻，总有上层出手相助，若没有上层的支持，师徒早被各路小妖大怪给炖吃了，何来的九九八十一难取得真经？
公司合规监察工作一定要是第一把手去主抓，真心的实抓，否则，可能就是走个过场，博了个噱头。现实中公司的各路妖魔鬼怪、牛头蛇神也是多如牛毛，若没有上层实权人去保，下场可想而知！
2、大力宣传，多渠道制造舆论，借势而为
《西游记》中正面宣传唐僧要去西天取经，三界尽知；小道消息吃唐僧肉长生不老，四海八荒的妖魔鬼怪全期盼。正面宣传仅需亮出《通关文碟》就可以顺利通过各个国家的领土，而小道消息却使他们处处碰壁，这也是取经的精采，即是取经工作的重点。同理，合规监察工作不仅需要公司专题舆论的正面大力宣传，还需要以具体的实例引导小道消息的传播。这样做的目的：一是可以让工作的开展减少阻力，二是对不合规的现象有很强大的震慑作用。
3、全面铺开，重点逮鱼，树立典型
合规监察小组的人毕竟有限，想对每个部门都认真做一次监察，全面顾及，需要很多的人力和时间。另外，我们不可能说这个月只针对这几个部门，下个月再对另几个部门，故，就需要我们提前做好计划，各个部门一视同仕全都是一样的要求，只针对1-2个部门重点监察，出现好的或不好的，可适当放大处理，树立正反两面典型。

2023-08-18 10:55:19 回复赞(0)